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　　监管部门加大对证券投资咨询机构的监管力度，目的在于维护资本市场秩序和投资者合法权益。中央财经大学副教授、资本市场监管与改革研究中心副主任郑登津表示，一方面，有助于强化投资者保护力度，遏制虚假宣传、风险提示不足等行为，减少投资者权益受损，契合监管对各类违法违规行为“零容忍”的核心目标；另一方面，可维护市场公平与秩序，规范展业与资质管理，防范市场操纵与系统性风险。通过处罚与整改倒逼机构完善内控合规体系，推动行业实现“优胜劣汰”，促进持牌机构规范发展，提升资本市场中介服务质量。

　　例如，1月16日，深圳证监局披露对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定。深圳证监局认为，该公司存在五大问题：一是在营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。因此，深圳证监局对该公司采取责令改正并责令暂停新增客户6个月的监管措施。

　　谈及加强对证券投资咨询机构的监管，郑登津建议，完善制度规则，细化新媒体展业、荐股软件管理、适当性匹配等领域的监管标准，明确业务记录保存、信息报送的具体要求；需要强化科技监管与协同，加强对直播、自媒体等渠道的违规行为监测，实现监管信息共享、跨部门执法协同；需要压实机构主体责任，督促投顾完善内控合规体系，加强人员资质审核与持续培训，建立违规行为内部追责机制；需要对整改不到位、屡次违规的机构，从严采取暂停业务、撤销许可等措施；此外，还需要畅通投资者维权渠道，完善投资者投诉处理机制，支持代表人诉讼，强化对违规机构的民事追责。